FIU、Hanbitcoの過料処分を巡る控訴審でも敗訴…裁判所「違反と断定し難い」

金融委員会傘下の金融情報分析院(FIU)が暗号資産（仮想通貨）取引所Hanbitco Koreaに科した約20億ウォン規模の過料処分を巡り、控訴審でも敗訴した。

19日、法曹界によると、ソウル中央地方法院は、FIUがHanbitco Koreaに科した約19億9420万ウォンの過料処分に関する控訴審で、FIUの請求を認めなかった。これに先立ち、2024年11月29日の一審でも、裁判所はHanbitco側の主張を認めた。

Hanbitcoは2023年6月、光州銀行と実名確認入出金口座契約を締結した後、FIUにウォン建て市場事業者の変更届出書を提出した。しかし、2024年1月、FIUは、Hanbitcoが顧客197人について本人確認義務を適切に履行していなかったとして、特定金融情報法違反を理由に過料を科した。

FIUはウォン建て市場事業者の変更届出書も受理せず、これを受けてHanbitcoは別途、行政訴訟を提起した。Hanbitcoは2024年に廃業申請手続きを進めたが、同年11月の行政訴訟で勝訴した。

当時、裁判所は、特定金融情報法上の顧客本人確認義務は、マネーロンダリングまたは公衆脅迫資金供与行為のおそれがある場合に該当すると判断した。当該顧客がそのような行為を行うと断定し難い点から、法違反と見るのは難しいと判示した。

FIUは一審敗訴後に控訴したが、二審でも棄却された。FIUとHanbitco側は昨年11月の審問期日に出席する予定だったが日程が延期され、FIUは今年1月に疎明資料を提出した。